4月25日金融一线消息永华证券，中国人民银行淮南市分行日前披露的行政处罚决定信息公示表显示，淮南淮河农村商业银行股份有限公司因未按规定开展金融统计业务，大中小微企业贷款专项统计有误；未按规定开展假币收缴业务；未按规定履行客户身份识别义务，受到警告并被罚款50万元。
陈某（时任淮南淮河农村商业银行股份有限公司运行管理部副总经理）对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任，被罚款1.5万元。
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序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处 罚内容永华证券 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
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1 |
淮南淮河农村商业银行股份有限公司 |
淮南银罚决字〔2025〕1号 |
1．未按规定开展金融统计业务永华证券，大中小微企业贷款专项统计有误。 2．未按规定开展假币收缴业务。 3．未按规定履行客户身份识别义务。 |
给予警告并处以五十万元人民币罚款 |
中国人民银行淮南市分行 |
2025年4月 18日 |
3年 |
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2 |
陈某 （时任淮南淮河农村商业银行股份有限公司运行管理部副总经理） |
淮南银罚决字〔2025〕2号 |
对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。 |
处以一万五千元人民币罚款 |
中国人民银行淮南市分行 |
2025年4月 18日 |
3年 |
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责任编辑：曹睿潼 永华证券
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